摘要：Keine Industrie kennt ein so umfangreiches
Gesetzes- und Regelwerk, das speziell auf
die T.tigkeiten dieser Branche zugeschnitten
ist, wie der Finanzbereich und insbesondere
die Banken und Wertpapierh.ndler. Unter
Compliance versteht man die Einhaltung dieser
branchenspezifischen Vorgaben und Standesregeln.
Der Begriff ist jedoch weiter gefasst als
eine rein legalistische Befolgung der Regeln
und schlie.t deren Umsetzung nach dem Sinn
(und nicht nur nach dem Buchstaben) sowie
die Beachtung ethischer Grunds.tze (z.B. die
Vermeidung von Interessenkonflikten) ein, was
ihre Befolgung schlussendlich so schwierig
macht. Die Schweiz bezeichnet diesen Zustand
als .Ordnungsm..igkeit¡°. Wenn die Ordnungsm..igkeit
nicht mehr gew.hrleistet ist, droht
der Lizenzentzug f¨¹r den Einzelnen oder das
gesamte Institut.
